直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(y电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗è)的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(电池充到80好还是100好 充电到80真的能保护电池吗jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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